CFTC

 

 

Date 2024-11-14

[출처] CFTC

Customer Alert Regarding CFTC v. Traders Domain FX Ltd | CFTC

Release Number 9007-24

 

2024년 11월 14일

CFTC v. Traders Domain FX Ltd에 대한 고객 경고

워싱턴 DC — 상품선물거래위원회 집행부는 오늘 고객들에게 Traders Domain FX Ltd.와 다른 피고인을 상대로 9월 30일에 제기한 민사 집행 조치에 대응하는 방법에 대해 알렸습니다.

이 사기 계획의 희생자일 수 있다고 믿는 고객은 자발적인 기밀 고객 설문 조사를 완료하시기 바랍니다 . 
이 설문 조사는 CFTC에 이 사건에 대한 관련 정보를 제공합니다. 
이 고객 설문 조사의 완료는 자발적이며 의무가 아닙니다.

이 소송은 플로리다 남부 지방 법원에 
피고인 Traders Domain FX Ltd.(The Traders Domain으로 사업 수행)
; Ares Global Ltd.(Trubluefx로 사업 수행)
; Fredirick Teddy Joseph Safranko(일명 Ted Safranko)
; David William Negus-Romvari
; Algo Capital LLC.
; Algo FX Capital Advisor LLC.(현재 Quant5 Advisor LLC로 알려짐)
; Robert Collazo Jr.
; Juan Herman(일명 JJ Herman)
; John Fortini
; Steven Likos
; Michael Shannon Sims
; Holton Buggs Jr.
; Centurion Capital Group Inc.
; Alejandro Santiestaban(일명 Alex Santi)
; Gabriel Beltran
; Archie Rice에 대한 사기 및 횡령 혐의로 제기되었습니다. 
[민사 소송 번호 24-cv-23745-RKA] [CFTC 보도 자료 번호 8997-24 참조 ]

CFTC는 현재 진행 중인 소송에서 사기를 당한 고객에게 전액 배상하고, 부정하게 얻은 이익을 환수하고, 민사상 벌금을 부과하고, 거래와 등록을 영구적으로 금지하고, 상품거래법과 CFTC 규정을 더 이상 위반하지 않도록 영구적인 가처분 명령을 내리기를 요구하고 있습니다.

고객은 여기에서 법원이 지정한 관리인에 대한 정보를 찾을 수 있습니다 .

설문조사를 완료하기 전에 위원회 소환장에 따라 정보를 제공하도록 지시받은 사람 또는 자발적으로 정보를 제공하도록 요청받은 사람에 대한 위원회 성명 과 아래의 개인정보보호법 성명을 검토하세요.

CFTC 개인정보 보호법 성명

상품선물거래위원회(“위원회”)는 1974년 개인정보보호법, 5 USC § 552a(e)(3)에 따라 이 명세서를 귀하에게 제공하여 이 정보를 요청하는 이유를 알려드립니다.  
권한: 위원회는 상품거래법(이하 “법”)과 위원회 규정의 효과적인 시행과 관련된 정보와 증거를 수집할 권한이 있습니다. 
7 USC §§ 2, 5, 9, 12(a), 13a-1, 15.  
목적: 위원회는 귀하가 제공한 정보를 주로 법과 위원회 규정의 준수를 시행하고, 추가 사실을 개발하고, 위에 언급된 소송에서 잠재적 증인을 파악하는 데 사용합니다. 
위원회는 또한 귀하가 제공한 정보를 사용하여 귀하의 답변에 대해 추가로 논의하기 위해 귀하에게 연락할 수 있습니다. 
일상적인 사용: 또한 위원회는 귀하가 제공한 정보를 “일상적인 사용”으로 법원이 임명한 관리인과 같은 소송의 다른 당사자에게 공개할 수도 있습니다. 
관할권 내의 잠재적인 법률 위반을 해결하기 위해 다른 법 집행 기관에
; 또는 필요한 경우 법적 또는 규제 요구 사항을 충족하기 위해 다른 기관에. 일상적인 사용의 전체 목록은 관련 개인정보보호법 기록 시스템 고지, CFTC-10, 조사 기록에서 찾을 수 있으며 CFTC.gov/privacy/SORN/index.htm에서 확인할 수 있습니다.  
정보 제공 실패의 결과 : 이 정보를 위원회에 제공하는 것은 자발적이며 요청된 정보의 일부 또는 전부를 제공하지 않아도 직접적인 효과나 제재가 없습니다. 
그러나 제공하는 모든 정보는 진실해야 합니다. 
고의로 위원회에 허위, 허위 및/또는 사기성 진술을 제출한 것으로 밝혀진 사람은 그러한 행위에 대해 벌금 및/또는 최대 5년의 징역에 처할 수 있습니다. 
18 USC §1001; 17 CFR §11.6(b).

SURVEYMONKEY

CFTC는 SurveyMonkey 플랫폼을 사용하여 요청된 정보 수집을 용이하게 합니다. 
설문조사를 완료하고 요청된 정보를 제공하기 위해 SurveyMonkey에 계정을 설정할 필요는 없습니다. 
계정을 설정하기로 선택하는 경우 SurveyMonkey는 CFTC에서 요구하거나 요청하지 않은 추가 정보를 수집할 수 있습니다. 
서비스를 사용하기 전에 SurveyMonkey 개인정보 보호정책 및 서비스 약관을 검토하여 SurveyMonkey가 제출한 정보를 수집, 사용 및 공유하는 방법과 시기를 이해하시기 바랍니다.

-상품 무역 무역 위원회-

 

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Date 2024-10-30

Traders Domain 관련자들이 가처분 명령에 동의

몇몇 Traders Domain 관련자들이 가처분 명령에 동의했습니다.

10월 22일과 25일 사이에 CFTC는 다음에 관한 가처분 명령 동의 명령을 제출했습니다.

1. Traders Domain FX LTD, dba The Traders Domain;
2. Ares Global LTD, dba Trublue FX, Algo Capital LLC, Algo FX Capital Advisor LLC(nka Quant5 Advisor LLC);
3. Centurion Capital Group Inc.;
4. Alejandro Santiesteban, 일명 Alex Santi;
5. Archie Rice;
6. Gabriel Beltran;
7. Michael Shannon Sims, 일명 Mike Sims; 및
8. John Fortini

10월 28일 현재, 법원은 Traders Domain FX LTD, Ares Global LTD, Centurion Capital Group, Alejandro Santiesteban, Archie Rice, Gabriel Beltran에 대한 가처분 동의 명령을 내렸습니다.

가처분 명령은 다음을 기반으로 허가되었습니다.

- CFTC가 동의한 피고가 상품법을 위반했다는 것을 일견 입증함;
- CFTC가 집행 조치의 장점에 따라 승소할 가능성이 높음;
- Traders Domain 피고가 "자산을 이전하거나 소멸시키거나 기록을 파기할" "합리적인 가능성"
허가된 가처분 명령은 피고의 자산을 동결하여 법원이 임명한 관리인이 "신속한 조사"를 수행하고 동결된 자산을 검사할 수 있도록 합니다.

나머지 Traders Domain 피고에 대한 가처분 명령과 관련된 사유 제시 심리는 2024년 11월 12일로 연기되었습니다.

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Date 2024-10-15

 

[출처] CFTC

CFTC Charges Several People and Companies in a $280 Million Ponzi Scheme | CFTC

 

Release Number 8997-24

CFTC, 2억 8천만 달러 규모의 폰지 사기에 연루된 여러 사람과 기업에 대한 고발
법원, 자산 및 문서 보호를 위한 제지 명령 발령

2024년 10월 15일

워싱턴 DC — 상품선물거래위원회는 오늘 플로리다 남부 지방 법원에 다음을 상대로 민사 집행 소송을 제기했다고 발표했습니다.

- Traders Domain FX LTD. d/b/a The Traders Domain , 주요 사업이 캐나다에 있는 세인트빈센트 그레나딘 회사 및 두 명의 공동 창립자, 캐나다 온타리오 또는 브리티시 컬럼비아의 Fredirick Teddy Joseph Safranko(일명 Ted Safranko) 와 캐나다 온타리오 및 멕시코의 David William Negus-Romvari
- Ares Global Ltd. d/b/a Trubluefx , 세인트 루시아 회사
- 플로리다 회사인 Algo Capital LLC
- Algo FX Capital Advisor LLC n/k/a Quant5 Advisor LLC. , 플로리다주 메들리에 주요 사업체를 둔 델라웨어 회사이며, 플로리다주 마이애미 레이크스의 Robert Collazo Jr. , 마이애미의 Juan Jose Herman a/k/a/ JJ Herman , 플로리다주 노스 마이애미의 John Fortini, 플로리다주 서니 아일스 비치의 Stephen Likos를 포함한 4명의 임원 및 대리인이 있습니다.
- 플로리다 주 선니 아일스 비치의 Michael Shannon Sims, 일명 Mike Sims, The Traders Domain 프로모터 및 내부자
- 휴스턴의 Holton Buggs Jr.
- 플로리다 회사인 Centurion Capital Group Inc. 와 Alejandro Santiestaban(일명 Alex Santi), 플로리다 Hialeah의 Gabriel Beltran, 텍사스 Fulshear의  Archie Rice를 포함한 임원 및 대리인 3명

고소장은 피고인들이 개별적으로, 그리고 때로는 연합하여 고객에게 중대한 사기적 진술을 했고 고객 자금을 횡령했다고 주장합니다. 요약하자면, 2,000명 이상의 고객이 주장된 사기와 관련하여 최소 2억 8,300만 달러를 입금했습니다.

CFTC는 부당하게 얻은 이익의 환수, 민사상 벌금, 배상, 거래 및 등록 금지, 그리고 상품거래법과 CFTC 규정에 대한 추가 위반에 대한 영구 금지 명령을 요구했습니다.

10월 3일, 연방 지방 법원 판사인 로이 K. 알트만은 피고인에 대한 법정 금지 명령을 내려 자산을 동결하고 CFTC가 그들의 장부와 기록에 즉시 접근할 수 있도록 했습니다. 법원은 10월 29일에 가처분 심리를 예정했습니다.

사례 배경

고소 내용에 따르면, TD, 사프란코, 네거스-롬바리는 적어도 2019년 11월부터 현재까지 다층적 계획을 조직하여 풀링 계좌와 개별 계좌를 통해 금-미국 달러(XAU/USD) 쌍과 기타 다양한 상품을 거래하기 위한 자금을 모금했다고 합니다. 

이 고소장은 TD, Safranko, Negus-Romvari가 사기적이고 중대한 구두 및 서면 허위 진술과 누락을 했으며 고객 자금을 횡령했다고 명시합니다. 이 고소장은 TD와 Safranko가 거래 기록을 위조했으며 TD의 후계자인 Trubluefx가 수천 명의 고객이 계좌에 접근하거나 청산하려는 시도를 거듭했음에도 불구하고 돈을 환불하지 않음으로써 고객 자금을 더욱 횡령했다고 주장합니다.

고소 내용에 따르면 TD, 사프란코, 네거스-롬바리는 TD를 대신하여 다른 개인과 단체(스폰서)를 고용했으며, 각 스폰서는 TD 허브에서 뻗어 나온 스포크처럼 행동했습니다. 

스폰서인 Algo Capital과 Algo FX Capital Advisor n/k/a Quant5와 그들의 에이전트인 Collazo, Herman, Fortini, Likos; Sims; Buggs; 그리고 Centurion과 그들의 에이전트인 Santi, Beltran, Rice도 사기성 고객을 유치하고 자금을 횡령했습니다. 스폰서는 위험 신호를 적극적으로 축소하고 고객을 유치하는 것을 계속했으며, 계획이 붕괴 직전이었는데도 고객이 합법적인 거래에 참여하고 있다는 잘못된 인상을 주는 데 일조했습니다.

2022년 가을에 고객들은 극심한 출금 지연을 경험하기 시작했거나 자금을 인출할 수 없었습니다. 고소 내용에 따르면 TD, Safranko, Negus-Romvari, 그리고 후원 피고인들은 지연에 대해 여러 가지 상충되는 변명을 제공했습니다. 고객에게 자금이 안전하며 인출이 처리될 것이라고 거짓으로 확신시켰습니다. 후원 피고인들은 신규 및 기존 고객에게 자금을 계속 요청하여 TD 풀에서 거래했고, 피고인들은 6개월 이상 사기적 계획을 계속하여 수백만 달러를 추가로 고객에게서 뜯어냈습니다.

CFTC는 국립선물협회, 온타리오 증권위원회, 세인트빈센트 그레나딘 금융서비스청, 에스토니아 금융감독청, 바누아투 금융서비스청의 지원에 감사드립니다. 

이 문제를 담당한 집행부 직원은 Alison B. Wilson, Sean Hennessy, Sarah Wastler, Kelly Folks, Maura Viehmeyer, Michelle Bougas, Erica Bodin, Stephanie Cooper, Rick Glaser입니다. CFTC의 데이터 및 기술 사무소의 Jeremy Christianson과 Christopher Beatty도 지원했습니다.

CFTC의 상품 풀 사기 자문

CFTC는 상품 풀 사기 자문을 포함하여  여러 고객 보호 사기 자문 및 기사를 발행했습니다  . 상품 풀 사기 자문 은 종종 등록되지 않은 개인 및 회사가 상품 풀에 투자를 제공하는 사기 유형에 대한 정보를 제공합니다. CFTC는 또한 대중에게 자금을 투자하기 전에 NFA BASIC 에서 회사의 등록을 확인할 것을 촉구합니다 . 법인이 등록되지 않은 경우 고객은 해당 법인에 자금을 제공하는 데 주의해야 합니다.

상품 거래법 위반 가능성과 같은 의심스러운 활동이나 정보는 무료 핫라인 866-FON-CFTC(866-366-2382)를 통해 시행부에 보고하거나  온라인으로  제보나 불만을 제기하거나  CFTC 고발자 사무소 에 연락해야 합니다 . 고발자는 CEA 위반자가 CFTC에 지불한 금전적 제재를 통해 자금이 조달된 CFTC 고객 보호 기금에서 지불한 금전적 제재의 10~30%를 받을 자격이 있습니다.

-CFTC-